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贿赂、操纵商品价格!全球大宗商品巨头嘉能可认罪罚款或达15亿美

发布日期:2022-05-27 03:30   来源:未知   阅读:

  中国网正式推出电子商务外宣平台原标题:贿赂、操纵商品价格!全球大宗商品巨头嘉能可认罪罚款或达15亿美元

  全球大宗商品交易巨头嘉能可承认了一系列指控,包括在南美和非洲行贿,以及操纵美国船用燃料市场的价格,并将支付约15亿美元罚款结束美国、英国和巴西对其多年来的调查。

  嘉能可在其官网的一份声明中称,根据美国决议的条款,公司将支付 700,706,965 美元的罚款以解决贿赂调查,并支付 485,638,885 美元以解决司法部(“DOJ”)和商品期货交易委员会(“CFTC”)的市场操纵调查。其中,高达 165,930,959 美元将记入包括英国在内的其他平行事项,因此应付给美国当局的净额预计为 1,020,414,891 美元。此外,Glencore 已进一步同意根据与巴西联邦检察官办公室(“MPF”)就其对本集团的贿赂调查签署的决议支付 39,598,367 美元。

  美国司法部在5月24日公布的一份文件中详细描述了嘉能可违反《反海外腐败法》(FCPA)、商品价格操纵案的细节。

  嘉能可通过其员工和代理人持续10多年,向第三方中介支付超过 1 亿美元,同时将这些款项的很大一部分用于贿赂几个国家的官员,包括尼日利亚、喀麦隆、科特迪瓦、赤道几内亚、巴西、委内瑞拉和刚果民主共和国(DRC)。

  2007 年至 2018 年期间,嘉能可及其子公司向中介公司支付了大约 7960 万美元,以获得和保留与西非的国有和国家控制的实体的业务,包括尼日利亚、喀麦隆、象牙海岸和赤道几内亚。嘉能可通过签订虚假咨询协议、支付虚高发票以及利用中介公司向外国官员行贿来隐瞒贿赂款项。例如,在尼日利亚,嘉能可和嘉能可的英国子公司签订了多项协议,从尼日利亚的国有和国有控股石油公司购买原油和精炼石油产品。嘉能可及其子公司聘请了两个中介机构,以寻求商业机会和其他不正当的商业利益,包括授予原油合同,同时知道中介机构将向尼日利亚政府官员支付贿赂以获得此类业务。仅在尼日利亚,Glencore及其子公司就向中介机构支付了超过5200万美元,打算将这些资金至少部分用于向尼日利亚官员行贿。

  在刚果民主共和国,嘉能可承认其合谋向第三方提供约 2,750 万美元的贿赂,同时打算将部分款项用于贿赂刚果民主共和国官员,以获取不正当的商业优势。嘉能可还承认贿赂巴西和委内瑞拉的官员。在巴西,该公司147,202 美元中至少部分被用作贿赂巴西官员。在委内瑞拉,嘉能可承认通过向一家为委内瑞拉官员的利益进行腐败付款的中介公司支付超过 120 万美元,合谋获取不正当的商业优势。

  2021 年 7 月,负责嘉能可西非原油业务部门的前高级交易员对一项共谋违反 《反海外腐败法》和一项共谋洗钱罪表示认罪。

  根据仍需法院批准的认罪协议条款,嘉能可承认一项共谋违反《反海外腐败法》 的罪名,同意处以 428,521,173 美元的刑事罚款,并承认刑事没收责任 272,185,792 美元。嘉能可还受到英国严重欺诈办公室 (SFO) 的指控,并与巴西联邦司法部 (MPF) 和商品期货交易委员会 (CFTC) 达成了单独的平行决议。根据认罪协议的条款,如果该公司在一年内与瑞士当局达成决议,该部门已同意将其向CFTC、英国法院以及瑞士当局支付的超过2.56亿美元的款项记入该公司。

  嘉能可员工试图通过增加利润和降低购买和出售实物燃料油的合同成本以及嘉能可有限公司持有的某些衍生品头寸,非法获利。实物合约和衍生品头寸的价格条款参照S&P Global Platts发布的每日基准价格评估,在某一天或几天加上或减去一个固定溢价。在这些定价日,嘉能可员工在普氏价格评估的每日交易 窗口 期间向普氏公司提交买入和卖出订单(出价和报价),人为地推高或降低价格评估。

  例如,若嘉能可签订了购买燃料油的合同,该公司员工在 Platts“窗口”期间提交报价,以明确降低价格评估,从而降低嘉能可有限公司购买的燃料油的价格. 嘉能可员工并非出于任何合法的经济原因向 Platts 提交报价,而是人为影响 Platts 的相关价格评估,进而影响 Glencore Ltd. 的燃料油价格。

  根据法庭文件,大约在 2012 年 9 月至 2016 年 8 月期间,嘉能可员工通过私人双边合同,操纵 Platts 价格,合谋操纵从特定交易对手 A 公司购买和出售给特定交易对手 A 公司的燃油价格。大约在 2014 年 1 月至 2016 年 2 月期间,嘉能可员工还与 A 公司进行了“合资”,涉及以嘉能可操纵人为压低的价格从 A 公司购买燃料油燃料。大约在 2011 年 1 月至 2019 年 8 月期间,嘉能可员工密谋通过私人、双边合同以及衍生品头寸操纵买卖燃料油的价格,

  加利福尼亚州拉斐特的前嘉能可高级燃料油交易员埃米利奥·何塞·埃雷迪亚·科拉多 (Emilio Jose Heredia Collado) 于 2021 年 3 月承认一项与普氏洛杉矶 380 CST 相关的交易活动共谋进行商品价格操纵的罪名。

  嘉能可根据认罪协议对一项串谋参与商品价格操纵的罪名表示认罪。根据嘉能可关于商品价格操纵阴谋的认罪协议的条款,嘉能可将支付 341,221,682 美元的刑事罚款和 144,417,203 美元的刑事没收。根据认罪协议的条款,该部门将向 CFTC 支付超过 2.42 亿美元的款项。嘉能可还同意,除其他事项外,继续与该部门合作进行任何与潜在不当行为有关的调查和起诉,在必要和适当的情况下修改其合规计划,并在三年内保留一名独立的合规监督员。

  多项相关因素促成了该部门与 嘉能可的认罪协议,包括罪行的性质和严重性、未能完全和自愿地向部门自我披露犯罪行为、配合该部门的调查,以及公司的合规计划及其整治进展情况。

  嘉能可在声明中表示:“公司将在今天晚些时候在美国和英国出庭,就相关调查的拟议解决方案出庭。”嘉能可将就美国司法部的调查进行和解,并披露已拨出15亿美元的款项,用于支付在美国、英国和巴西的和解费用。

  尽管英国尚未确定罚款,但嘉能可表示,这三个国家的总支出不太可能与其在 2021 年财务报表中记录的15 亿美元案件准备金出现重大偏差。

  目前,嘉能可在瑞士和荷兰仍面临调查。尽管15亿美元创下最高的反腐败罚款记录之一,但对嘉能可这一数字微不足道,分析师预计,受益于大宗商品价格飙升,嘉能可今年利润预计将超过170亿美元。

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